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  • 欄      目:拍賣師專業委員會
  • 發布機構:廣東省拍賣業協會
  • 發 布 人:admin
  • 發布時間:2015年2月2日
  • 來      源:廣東拍賣業協會
    標      題:《關于加強拍賣師監督管理的規定》在執行中的幾點說明
《關于加強拍賣師監督管理的規定》在執行中的幾點說明

 

《關于加強拍賣師監督管理的規定》
在執行中的幾點說明


編者按:2009年7月1日,新修訂的《關于加強拍賣師監督管理規定》開始實施了。自新《規定》頒布之日起,行業內對新《規定》的理解和執行就存在著一些疑問。日前,中國拍賣行業協會李金池副秘書長,接受了《中國拍賣》記者的采訪,就新《規定》的相關問題做出了如下說明:

問:重新修訂《關于加強拍賣師監督管理的規定》有何意義?
答:原《關于加強拍賣師監督管理的若干規定》(暫行)(中拍協[2002]19號)和《拍賣師注冊管理補充規定》(中拍協[2005]34號)施行多年,隨著拍賣師隊伍的發展壯大,在執業過程中暴露出一些新的問題,致使原規定的部分條款已無法客觀反映拍賣師管理的需求。2008年協會秘書處在對全行業拍賣師執業狀況進行大規模調研基礎上,重新修訂《關于加強拍賣師監督管理的規定》,并經中拍協三屆七次理事會審議通過。
新《規定》出臺,旨在總結經驗、明確責任、理順程序,重點解決當前拍賣師“人證分離”和頻繁變更注冊單位的問題。目前部分拍賣師不在本人注冊的拍賣企業專職執業,“人證分離”收取掛證費的現象十分嚴重;部分拍賣師頻繁變更注冊單位,謀取個人利益,在行業內和社會上造成了惡劣影響,這種現象客觀上刺激了一些非拍賣企業員工,以獲取經濟利益為目的報名參加拍賣師資格考試。這些狀況的糾正,僅靠宣傳自律是遠遠不夠的,必須從制度上做出規定,予以遏制。
新《規定》頒布以后,在行業內和社會上引起較大的關注和反響,說明新《規定》正在發生效力,相信文件下發后,對規范拍賣師執業行為,解決“人證分離”和頻繁調動的問題會起到明顯效果。

問:新《規定》與原規定有何區別?
答:新《規定》是原有拍賣師管理思路的延續,并未做出重大的修改和調整,而是將原有的兩個文件合并,并取消了(暫行)的字樣。新《規定》與原規定的主要區別體現在拍賣師注冊和調動兩個方面,新《規定》的條款更加具體一些。這些調整的措施已醞釀了很久,不是現在才提出的,新《規定》的相關條款曾廣泛地征詢了地方拍協、拍賣企業和拍賣師的意見,認為符合拍賣師管理的實際情況是必要的,可行的。

問:新《規定》對拍賣師注冊執業有何要求? 
答:新《規定》強調“拍賣師必須在一個拍賣企業注冊并專職執業,不得在非本人注冊的拍賣企業執業,出現‘人證分離’”。即要求拍賣師做到12個字:“有合同、上保險、證在冊、人在崗”,實現工作到位,人證統一。從加強拍賣師管理遏制“人證分離”現象的角度講,這是對拍賣師最基本的要求,也是全行業應當堅持和倡導的。目前有些拍賣企業和拍賣師未按此規定執業的,應及時予以糾正。

問:新《規定》在拍賣師變更注冊單位方面有何新舉措? 
答:新《規定》增加了“拍賣師變更注冊單位時需提交拍賣企業為該拍賣師辦理的《社會保險金繳納證明》和調出拍賣企業與該拍賣師簽訂的《勞動合同》”。此兩條明確提出,企業要按規定為拍賣師辦理社保并簽訂《勞動合同》,主要是針對“掛證收費”和“人證分離”現象設定的限制條件。

問:新《規定》對糾正拍賣師頻繁變更注冊單位有何條款?
答:據拍賣師管理部統計,目前8000名拍賣師中有三分之一的拍賣師,在一年內辦理過調動。為改變頻繁調動的狀況,新《規定》明確“拍賣師在兩個年檢有效期內,變更注冊單位不得超過一次”,比原規定延長了一年。又規定“第一次取得拍賣師執業資格證書的拍賣師須在推薦本人報名考試的拍賣企業注冊滿兩年后,方可提出變更注冊單位申請”,比原規定也延長了一年。設定此兩條款,是為了在制度上保證拍賣師執業的相對穩定性和連續性,對拍賣師頻繁調動是一種約束和制約。

問:部分拍賣師認為,新《規定》有些條款現在執行起來有困難,其他門類執業人員也未有相同的管理規定,可否推遲執行?
答:部分拍賣師認為新《規定》提出的要求和措施符合當前拍賣師管理的實際情況,但有些條款超前(如提交社保證明),出臺時機掌握得不好,其他門類執業人員也沒有類似規定,以推遲兩年執行為好。 
我們認為:對拍賣師進行監督是《拍賣法》賦予協會的職能,拍賣協會對拍賣師實施監督管理責無旁貸。中拍協依法對拍賣師進行管理,出臺的相關規定和管理辦法是在事實求是調查調研的基礎上,根據拍賣師的執業狀況制定的。新《規定》的執行,是為了解決拍賣師“人證分離”和頻繁調動的問題,引導企業規范管理行為,其根本宗旨恰恰是為了維護拍賣師的合法權益。不能認為其他門類執業人員管理中,未設立“提交社保證明”的規定就認定我們的新《規定》超前。

問:拍賣企業未給本企業拍賣師上社保怎么辦? 
答:中央和國務院十分重視在全國大力推進社會保障體系建設。《中華人民共和國社會保險法》(草案)已在人力資源和社會保障部網站向全社會征求意見,并將報全國人大批準實施。其中第四條規定“中華人民共和國境內的用人單位和個人依法繳納社會保險費,個人依法享受社會保險待遇”。國家和政府鼓勵并提倡用人單位積極為員工上社保,關系到群眾的基本生活和社會安定,拍賣企業無論是國有的、股份制的、私企的性質,都應積極響應政府號召,為員工繳納社會保險,拍賣企業目前尚未給拍賣師辦理社保的應及時補辦,按照相關規定辦理社保手續并設立個人帳戶。
由于未給拍賣師繳納社保極易引發勞動仲裁和法律訴訟,而拍賣企業將會面臨敗訴和受處罰的風險。

問:拍賣企業應為拍賣師辦理社保的哪些險種?
答:《社會保險法》(草案)第二條規定:“國家建立基本養老保險、基本醫療保險、失業保險、工傷保險、生育保險等社會保險制度,保障公民在年老、患病、失業、工傷、生育等情況下,依法獲得物質幫助的權利”。拍賣企業可依據本企業經營狀況和員工收入的實際情況,選擇為拍賣師提供全部險種或部分險種。據我們了解的情況,目前部分拍賣企業基本上只為員工上養老、失業、醫療三個險種,而且是按最低的標準繳納,一般不繳納工傷險、生育險等。中拍協建議,拍賣企業應為本單位員工,包括拍賣師繳納最基本的養老、醫療、失業的保險,確保拍賣師最基本的權利得到保障。

問:社保機構提供的《社保證明》中應載明哪些主要內容?
答:中拍協要求拍賣師變更注冊單位時提交《社會保險證明》中應載明的主要內容大致有五項:①繳費者姓名、性別、社保號碼(即:身份證號碼);②繳納社保的企業名稱(要求與拍賣師執業證書注冊單位一致);③所保險種及金額;④繳費到何年何月。⑤加蓋當地社保機構的印鑒。

問:社保機構不出具書面證明,要求在網上查詢怎么辦?
答:按照政府部門的有關規定國家建立社保網,公民憑本人身份證參加社會保險,每人具有一個僅限本人使用的全國統一的社保號碼,可按照各地公布的社保網查詢號,隨時上網查詢,目前全國有些省(區、市)的部分大中城市已建立并開通了社保網,(如上海市社保局開通社保網,網號12333),但社保網進度參差不齊,有的城市設立較快,而有些省區市則剛剛起步,需逐步規范。
據了解,在已開通社保網的部分大中城市,社保機構一般不為繳費單位和個人出具繳納社保金的書面證明。遇此類情況,拍賣師可在社保網上憑本人的社保號查詢,并下載本人已繳納社保金的相關信息,加蓋拍賣企業及地方拍賣行業協會公章。

問:異地執業的拍賣師應當如何辦理社保證明?
答:《社會保險法》(草案)第十七條規定:“個人跨地區就業的,其基本養老保險關系隨本人轉移”。按此規定,拍賣師因變更注冊單位而造成在本省區市內或跨省區市工作崗位轉移的,應隨拍賣師變更注冊單位相關手續同時辦理轉移社保手續,并與原調出單位的繳費時間相銜接。

問:拍賣師退休后被本單位返聘或被外單位聘用的,應如何辦理社保證明?
答:《社會保險法》(草案)第十七條規定:“個人退休時,基本養老金按照退休時各繳費地的基本養老金標準和繳費年限,由各繳費地分段計算,退休地統一支付”。按規定,所有受保人的社保金繳納至退休時止,退休后不再繼續繳納。拍賣企業返聘本單位退休拍賣師的,該拍賣師調動時返聘企業應負責與當地社保機構聯系出具證明。拍賣企業聘用外單位退休拍賣師的,憑調出企業出具的社保證明及相關文件辦理變更注冊單位手續。

問:拍賣企業將社保款交拍賣師本人自行投保的,應如何處理? 
答:按《社會保險法》(草案)第九條規定:“用人單位和職工共同繳納基本養老保險費。”第十一條規定:“用人單位應當按照國家規定的本單位職工工資總額的比例繳納基本養老保險費,職工應當按照國家規定的本人工資的比例繳納基本養老保險費,并記入個人帳戶”。此規定明確,繳納社保的主體由用人單位和拍賣師個人構成,二者缺一不可。拍賣企業為員工繳納保險是應盡的責任,體現了企業管理的規范性,企業不為員工繳納社保或將部分社保款交由拍賣師本人自行投保的做法既不符合規定,又無法證明該拍賣師是本企業的員工;因此應予以糾正。

問:新《規定》實施后,拍賣師變更注冊單位是否需提交與原拍賣企業簽訂的《勞動合同》復印件?
答:按《中華人民共和國勞動合同法》第七條規定:“用人單位自用工之日起即與勞動者建立勞動關系。”第十條規定:“已建立勞動關系,未同時訂立書面勞動合同的,應當自用工之日起一個月內訂立書面勞動合同。”據此,拍賣企業與拍賣師雙方均應按《勞動合同法》的規定訂立勞動合同,確定勞動關系,維護雙方的合法權益。作為調動手續的相關材料之一,在拍賣師變更注冊單位時,需提交調出拍賣企業與拍賣師簽訂的書面勞動合同的復印件,材料不完備的,不予辦理變更注冊單位手續。

問:新《規定》明確,“拍賣師在兩個注冊年度內允許變更注冊單位一次”,如合同只簽一年,合同期滿后雙方或單方不愿續簽合同,應如何處理?
答:出現此種情況,拍賣師要求調動的,用人單位和拍賣師憑雙方簽訂的《勞動合同》和社保機構出具的拍賣企業為該拍賣師繳納社保至合同期滿時的證明,可到中拍協拍賣師管理部辦理變更注冊單位手續。

問:第20期拍賣師辦理變更手續是按原規定還是新《規定》執行? 
答:第20期拍賣師于2009年1月1日頒發執業資格證書,新《規定》是2009年7月1日執行。頒發證書在先,文件頒布在后,因此第20期拍賣師變更注冊單位不受新《規定》的約束,仍參照原規定執行,在2009年拍賣師執業資格年檢后,可辦理變更注冊單位手續。   
 中拍協

日期:2010/2/10
 
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